Compliance

الامتثال في تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة

مقدمة

تعد العقود المستقبلية للعملات المشفرة أدوات مالية معقدة تكتسب شعبية متزايدة بين المستثمرين. ومع ذلك، فإن تداول هذه العقود يخضع لرقابة تنظيمية متزايدة، مما يجعل الامتثال (Compliance) جانبًا بالغ الأهمية لأي متداول أو وسيط. يشير الامتثال إلى الالتزام بالقوانين واللوائح والإرشادات التي تضعها السلطات التنظيمية، مثل هيئة السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) في الولايات المتحدة، ولجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، وهيئات تنظيمية مماثلة في دول أخرى. يهدف هذا المقال إلى تقديم نظرة شاملة للمبتدئين حول الامتثال في سياق تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة.

ما هو الامتثال؟

الامتثال ليس مجرد مسألة قانونية؛ بل هو أيضًا مسألة أخلاقية ومهنية. فهو يضمن أن الأسواق عادلة وشفافة، ويحمي المستثمرين من الاحتيال والتلاعب. في عالم تداول الخيارات الثنائية، على سبيل المثال، يلعب الامتثال دورًا حاسمًا في منع الممارسات غير القانونية مثل التداول بناءً على معلومات داخلية أو التلاعب بالأسعار.

الامتثال في تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة يشمل جوانب متعددة، منها:

اعرف عميلك (KYC) (Know Your Customer): تتطلب هذه العملية من الوسطاء جمع معلومات حول عملائهم والتحقق من هوياتهم. يهدف هذا الإجراء إلى منع غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
مكافحة غسيل الأموال (AML) (Anti-Money Laundering): تتضمن هذه التدابير مراقبة المعاملات لاكتشاف الأنشطة المشبوهة والإبلاغ عنها.
الالتزام بالمتطلبات التنظيمية المحلية والدولية: تختلف هذه المتطلبات باختلاف الولاية القضائية، وقد تشمل متطلبات التقارير، وقيود على أنواع العقود المستقبلية المتاحة، ومتطلبات رأس المال.
حماية بيانات العملاء: يجب على الوسطاء حماية البيانات الشخصية والمالية لعملائهم من الوصول غير المصرح به.
منع التداول بناءً على معلومات داخلية: يمنع هذا السلوك استخدام المعلومات غير العامة لتحقيق ربح غير عادل.
مكافحة التلاعب بالسوق: يشمل منع أي أنشطة تهدف إلى تضليل السوق أو خلق أسعار مصطنعة.

الهيئات التنظيمية الرئيسية

هناك العديد من الهيئات التنظيمية التي تشرف على تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة. بعض من أهمها تشمل:

هيئة السلع الآجلة الأمريكية (CFTC): تنظم العقود المستقبلية والخيارات على السلع، بما في ذلك العملات المشفرة.
لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC): تشرف على الأوراق المالية، وقد تعتبر بعض العملات المشفرة أوراقًا مالية.
مجموعة العمل المالي (FATF): منظمة حكومية دولية تضع معايير لمكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
السلطات التنظيمية المحلية: لكل دولة سلطتها التنظيمية الخاصة بها التي تشرف على تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة.

تأثير الامتثال على المتداولين

الامتثال له تأثير مباشر على المتداولين في العقود المستقبلية للعملات المشفرة:

عملية التحقق من الهوية: يجب على المتداولين تقديم وثائق للتحقق من هويتهم قبل أن يتمكنوا من التداول.
قيود على الودائع والسحوبات: قد يفرض الوسطاء قيودًا على مبلغ المال الذي يمكن للمتداولين إيداعه أو سحبه.
التقارير الضريبية: يجب على المتداولين الإبلاغ عن أرباحهم وخسائرهم من تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة إلى السلطات الضريبية.
الوصول المحدود إلى بعض الأدوات المالية: قد لا يتمكن المتداولون من الوصول إلى بعض العقود المستقبلية إذا لم يستوفوا متطلبات الامتثال.

استراتيجيات الامتثال للمتداولين

لضمان الامتثال، يجب على المتداولين:

اختيار وسيط مرخص ومنظم: تأكد من أن الوسيط الذي تستخدمه مرخص من قبل هيئة تنظيمية مرموقة.
تقديم معلومات دقيقة وكاملة: عند فتح حساب تداول، قدم معلومات دقيقة وكاملة.
الاحتفاظ بسجلات دقيقة للمعاملات: احتفظ بسجلات لجميع معاملاتك، بما في ذلك عمليات الإيداع والسحب والصفقات.
الإبلاغ عن أي أنشطة مشبوهة: إذا لاحظت أي أنشطة مشبوهة، أبلغ عنها إلى الوسيط أو السلطات التنظيمية.
فهم المتطلبات التنظيمية المحلية: تعرف على القوانين واللوائح المتعلقة بتداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة في بلدك.

أدوات التحليل المستخدمة مع الامتثال

الامتثال لا يتعارض مع استخدام أدوات التحليل المختلفة. بل على العكس، يمكن أن يساعد التحليل الدقيق في تجنب الأنشطة التي قد تثير شكوك الامتثال.

التحليل الفني (التحليل الفني).
تحليل حجم التداول (تحليل حجم التداول).
تحليل المشاعر (تحليل المشاعر).
التحليل الأساسي (التحليل الأساسي).
نماذج فيبوناتشي (نماذج فيبوناتشي).
مؤشر القوة النسبية (RSI) (مؤشر القوة النسبية).
التقارب والتباعد للمتوسطات المتحركة (MACD) (التقارب والتباعد للمتوسطات المتحركة).
مستويات الدعم والمقاومة (مستويات الدعم والمقاومة).
أنماط الشموع اليابانية (أنماط الشموع اليابانية).
تحليل الموجات الإيلوت (تحليل الموجات الإيلوت).

استراتيجيات التداول و الامتثال

العديد من استراتيجيات التداول تتطلب الامتثال الصارم لضمان عدم وجود ممارسات غير قانونية.

التداول اليومي (التداول اليومي).
التداول المتأرجح (التداول المتأرجح).
التداول طويل الأجل (التداول طويل الأجل).
المضاربة (المضاربة).
التحوط (التحوط).
Scalping (Scalping).
Arbitrage (Arbitrage).
تداول الأخبار (تداول الأخبار).
تداول الاتجاه (تداول الاتجاه).
تداول الاختراق (تداول الاختراق).
تداول الارتداد (تداول الارتداد).
تداول النطاق (تداول النطاق).
استراتيجية مارتينجال (استراتيجية مارتينجال).
استراتيجية فيبوناتشي (استراتيجية فيبوناتشي).
استراتيجية MACD (استراتيجية MACD).

الخلاصة

الامتثال هو جزء أساسي من تداول العقود المستقبلية للعملات المشفرة. من خلال فهم المتطلبات التنظيمية والالتزام بها، يمكن للمتداولين حماية أنفسهم من المخاطر القانونية والمالية، والمساهمة في سوق أكثر عدلاً وشفافية. يجب على المتداولين دائمًا البقاء على اطلاع بأحدث التطورات التنظيمية والعمل مع وسطاء مرخصين ومنظمين. إدارة المخاطر و التحقق من الخلفية و التنويع و التقارير المالية و الشفافية و الأمن السيبراني و الاستثمار المسؤول و التعليم المالي و الرقابة التنظيمية و التداول الآلي كلها جوانب مهمة مرتبطة بالامتثال في هذا المجال.

ابدأ التداول الآن

سجل في IQ Option (الحد الأدنى للإيداع $10) افتح حساباً في Pocket Option (الحد الأدنى للإيداع $5)

انضم إلى مجتمعنا

اشترك في قناة Telegram الخاصة بنا @strategybin للحصول على: ✓ إشارات تداول يومية ✓ تحليلات استراتيجية حصرية ✓ تنبيهات باتجاهات السوق ✓ مواد تعليمية للمبتدئين