คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา
- คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (Securities and Exchange Commission of the United States – SEC) เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลกลางสหรัฐอเมริกา มีหน้าที่หลักในการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ของประเทศ ดูแลผู้ลงทุน และบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ก่อตั้งขึ้นในปี ค.ศ. 1934 ภายหลังวิกฤตเศรษฐกิจครั้งใหญ่ (Great Depression) เพื่อฟื้นฟูความเชื่อมั่นของนักลงทุนและป้องกันการฉ้อโกงในตลาดหลักทรัพย์ บทความนี้จะกล่าวถึงบทบาท, หน้าที่, ประวัติ, โครงสร้าง, กฎระเบียบที่สำคัญ, และผลกระทบของ SEC ต่อตลาดการเงิน รวมถึงความเกี่ยวข้องกับตลาด ไบนารี่ออปชั่น
- ประวัติความเป็นมา
ก่อนการก่อตั้ง SEC ตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาแทบไม่มีการกำกับดูแล ทำให้เกิดการฉ้อโกงและการปั่นหุ้นอย่างแพร่หลาย วิกฤตเศรษฐกิจครั้งใหญ่ในปี 1929 ทำให้ตลาดหุ้นล่มสลาย และผู้ลงทุนจำนวนมากสูญเสียเงินจำนวนมหาศาล รัฐบาลจึงตระหนักถึงความจำเป็นในการมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์อย่างจริงจัง
กฎหมายหลักทรัพย์ปี 1933 (Securities Act of 1933) และกฎหมายแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 (Securities Exchange Act of 1934) เป็นรากฐานสำคัญในการก่อตั้ง SEC กฎหมายทั้งสองฉบับนี้กำหนดให้บริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณชนต้องเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วน และให้ SEC มีอำนาจในการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์และการปฏิบัติงานของตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหุ้น
- หน้าที่และอำนาจของ SEC
SEC มีหน้าที่และอำนาจที่หลากหลาย ครอบคลุมทุกด้านของตลาดหลักทรัพย์ ได้แก่:
- **การบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์:** SEC มีอำนาจในการตรวจสอบและดำเนินคดีกับผู้ที่ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ รวมถึงการฉ้อโกง การปั่นหุ้น การใช้ข้อมูลภายใน (ข้อมูลวงใน) และการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง
- **การกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์:** SEC กำกับดูแลการปฏิบัติงานของตลาดหลักทรัพย์ เช่น ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) และ ตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (NASDAQ) เพื่อให้มั่นใจว่าการซื้อขายเป็นไปอย่างยุติธรรมและมีประสิทธิภาพ
- **การจดทะเบียนบริษัท:** บริษัทที่ต้องการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณชนจะต้องจดทะเบียนกับ SEC และเปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลสำคัญอื่นๆ อย่างสม่ำเสมอ
- **การคุ้มครองผู้ลงทุน:** SEC มีหน้าที่ในการให้ความรู้และข้อมูลแก่ผู้ลงทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถตัดสินใจลงทุนได้อย่างมีข้อมูลและลดความเสี่ยง
- **การกำกับดูแลกองทุนรวม:** SEC กำกับดูแลการดำเนินงานของกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนรวม เพื่อให้มั่นใจว่ากองทุนรวมมีการบริหารจัดการอย่างโปร่งใสและเป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน
- **การกำกับดูแลที่ปรึกษาการลงทุน:** SEC กำกับดูแลที่ปรึกษาการลงทุนเพื่อให้คำแนะนำทางการเงินที่ถูกต้องและเป็นธรรมแก่ผู้ลงทุน
- โครงสร้างองค์กรของ SEC
SEC มีโครงสร้างองค์กรที่ประกอบด้วย:
- **คณะกรรมการ (Commissioners):** ประกอบด้วยกรรมการ 5 คน ซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากประธานาธิบดีและได้รับการยืนยันจากวุฒิสภา กรรมการมีหน้าที่กำหนดนโยบายและกฎระเบียบของ SEC
- **เจ้าหน้าที่ (Staff):** ประกอบด้วยเจ้าหน้าที่จำนวนมาก ซึ่งทำหน้าที่ในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ ตรวจสอบบริษัท และให้ความรู้แก่ผู้ลงทุน
SEC แบ่งออกเป็นหลายหน่วยงานย่อย ได้แก่:
- **Division of Enforcement:** หน่วยงานที่รับผิดชอบในการบังคั
เริ่มต้นการซื้อขายตอนนี้
ลงทะเบียนกับ IQ Option (เงินฝากขั้นต่ำ $10) เปิดบัญชีกับ Pocket Option (เงินฝากขั้นต่ำ $5)
เข้าร่วมชุมชนของเรา
สมัครสมาชิกช่อง Telegram ของเรา @strategybin เพื่อรับ: ✓ สัญญาณการซื้อขายรายวัน ✓ การวิเคราะห์เชิงกลยุทธ์แบบพิเศษ ✓ การแจ้งเตือนแนวโน้มตลาด ✓ วัสดุการศึกษาสำหรับผู้เริ่มต้น
